2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(4)

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题汇总

一、单项选择题

1.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

2.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

3.向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以()。

A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

B.由保荐机构提供鉴证意见

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.由主承销商提供鉴证意见

4.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。

A.开放、公平、公正

B.公开、公平、公正

C.公开、对等、公正

D.公开、公平、平等

5.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在()范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.银监会指定的商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.国内所有商业银行

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二、组合型选择题

6.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为()。

Ⅰ.挪用客户资产

Ⅱ.向客户作出保证其资产不受损失的承诺

Ⅲ.将客户资产管理业务部门独立于自营部门

Ⅳ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有()。

Ⅰ.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司自营业务做出了一般或基本规定

Ⅲ.《证券法》、《证券公司监督管理条例》监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据

Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有()

Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议

Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括()

Ⅰ.证券公司业务资质

Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

Ⅳ.可能存在的市场风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有()

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】A

【解析】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效监管合作关系；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

2.【答案】D

【解析】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏：(2)公开发行证券上市当年即亏损：(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.【答案】C

【解析】向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以由出文单位盖章，以保证与原件一致。

4.【答案】B

【解析】证券管理原则是《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

5.【答案】B

【解析】客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在证券公司确定的指定商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

6.【答案】A

【解析】本题考查资产管理业务的禁止性行为。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产，Ⅰ项符合题意。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，Ⅱ项符合题意。(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导，诱导客户；将资产管理业务与其他业务混合操作(4)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(5)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场。(9)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，Ⅳ项符合题意。(10)违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(11)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券公司办理资产管理业务，应将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。Ⅱ项不属于禁止行为，而是属于资产管理业务基本要求，因此不符合题意综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意。故本题选A选项。

7.【答案】A

【解析】本题考查证券自营业务法规概况。Ⅰ项说法正确，《证券法》第六章“证券公司”对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定。Ⅱ项说法正确，《证券公司监督管理条例》则在其第四章“业务规则与风险控制”的第三节专门对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定Ⅲ项说法正确，《证券法》、《证券公司监督管理条例》中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。Ⅳ项说法错误，除《证券法》、《证券公司监督管理条例》外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选A选项。

8.【答案】B

【解析】本题考查非公开募集基金的备案Ⅰ项说法错误，非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。Ⅱ项说法正确，资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。ⅠⅢ项说法错误，采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ项说法正确，私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，Ⅱ、Ⅳ项不符合题意，故本题选B选项。

9.【答案】A

【解析】本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况，应在合同和风险揭书中充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定，并不需要约定具体的股票及股买数量，Ⅲ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意。故本题选A选项。

10.【答案】D

【解析】本题考查发布研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码，Ⅱ项符合题意。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源，Ⅲ项符合题意。(7)使用证券研究报告的风险提示，Ⅳ项符合题意。发布证券研究报告的地点不属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项，Ⅰ项不符合题意。综上所述，Ⅰ项不符合题意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选D选项。

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