2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(3)

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题汇总

一、单项选择题

1.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是()

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

3.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

4.公司不得向其股东融资融券，但不包括()

A.持有证券公司10%以下股份的股东

B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

C.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

D.持有证券公司5%以下的股东

5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()

A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

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二、组合型选择题

6.证券公司定向资产管理业务发生下列()情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.净资本不符合规定

Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定

Ⅳ.违规从事定向资产管理业务

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

7.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.证券公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除()可划转外，严禁挪作他用。

Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

Ⅲ.期货公司自营

Ⅳ.期货公司提取风险准备金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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参考答案解析

1.【答案】B

【解析】本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：(1)证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定，D选项说法正确。(2)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查，A选项说法正确。(3)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处，C选项说法正确。《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》第二十二条规定，区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，可以向证券业协会申请调解。B选项中说的“应当”太过绝对，向证券业协会申请调解只是一种解决办法，而不是必须的方法，B选项说法错误。故本题选B选项。

2.【答案】A

【解析】本题考查中国证监会诚信管理的有关规定。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。故本题选A选项。

3.【答案】D

【解析】本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记，B选项错误，D选项正确。执业营销人员不为原聘用机构聘用的，无需注销或重新进行该人员执业注册登记，A、C选项错误。故本题选D选项。

4.【答案】C

【解析】本题考查融资融券业务的客户。证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：(1)未按照要求提供有关情况。(2)从事证券交易时间不足半年。(3)缺乏风险承担能力。(4)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户。(5)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人，C选项符合题意。

5.【答案】B

【解析】本题考查证券登记结算机构的业务规则。A选项说法错误，证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。B选项说法正确，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。C选项说法错误，证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。D选项说法错误，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。故本题选B选项。

6.【答案】D

【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取相应的监管措施。

7.【答案】B

【解析】本题考查证券公司开展中间介绍业务的信息公开内容。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围，Ⅰ项符合；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，Ⅲ项符合；(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，Ⅳ项符合；(4)客户开户和交易流程、出入金流程，Ⅱ项符合；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B选项。

8.【答案】A

【解析】本题考查背信运用受托财产罪的犯罪主体。背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选A选项。

9.【答案】B

【解析】本题考查证券顾问业务资格。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项符合题意；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅱ项符合题意；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B选项。

10.【答案】D

【解析】本题考查期货交易的保证金制度。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金，Ⅰ项符合；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款，Ⅱ项符合；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选D选项。

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