2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月31日)

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组合型选择题

1.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件()。

I.发行后股本总额不低于人民币3000万元

II.发行后股本总额不低于人民币2000万元

III.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

IV.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV

D.II、IV

2.我国金融衍生工具市场分为()。

I.银行间市场

II.银行柜台市场

III.交易所交易市场

IV.创业板市场

A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

3.证券服务机构主要包括()。

I.资信评级机构

II.证券投资咨询机构

III.证劵登记结算机构

IV.会计师事务所

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件：(1)符合中国证监会规定的发行条件；(2)发行后股本总额不低于人民币3000万元；(3)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上；(4)市值及财务指标满足规定的标准；(5)上海证券交易所规定的其他上市条件。

2.【答案】A

【解析】我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中交易所交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。创业板市场是股票交易的二板市场，是根据交易股票的所属公司经营状況不同所做的分类，因此排除IV选项。

3.【答案】D

【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。证券登记结算机构属于自律组织。

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