2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(2)

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一、单项选择题

1.根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在()日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

A.30

B.2

C.15

D.5

2.取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由()注销其执业证书。

A.中国证券业协会

B.上海证券业协会

C.中国证监会

D.深圳证券交易所

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

4.洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

5.证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A.2年

B.1年

C.4年

D.3年

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二、组合型选择题

6.根据《证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括()。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

Ⅳ.吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括()

Ⅰ.公司概况

Ⅱ.公司上一年度股东大会决议

Ⅱ已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司份额最多的前十名股东名单和持股数额

Ⅳ.公司的实际控制人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

8.融资融券业务中的客户征信内容包括()。

Ⅰ.客户身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.风险偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。

Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.私募投资基金的投资范围包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

2.【答案】A

【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3.【答案】C

【解析】除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

4.【答案】A

【解析】风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

5.【答案】B

【解析】证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

6.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

7.【答案】A

【解析】本题考点是债券上市交易的公司年度报告。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列内容的年度报告，并予以公告：公司概况：公司财务会计报告和经营情况：董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况：已经发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额：公司的实际控制人：国务院证监会规定的其他事项。

8.【答案】C

【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产收入与状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。

9.【答案】B

【解析】风险控制委员会的主要职责包括：①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。

10.【答案】C

【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

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