2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月28日)

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组合型选择题

1.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

2.证券交易所具有的特征是()。

①有固定的交易场所和交易时间

②投资者直接进入交易所买卖证券

③通过公开竞价的方式决定证券交易价格

④交易对象限于合乎一定标准的上市证券

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

3.下列说法中，正确的有()。

①证券融资是一种强市场性的金融活动

②有价证券是指股票

③间接融资具有分散性和间接性

④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等

A.①②④

B.③④

C.①④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】本题考查拟募集的基金的申请条件。申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：(1)有明确、合法的投资方向，①项符合题意；(2)有明确的基金运作方式，②项符合题意；(3)符合中国证监会关于基金品种的规定；(4)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定，③项符合题意；(5)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容，④项符合题意；(6)招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；(7)有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。综上所述，①、②、③、④项均符合题意。故本题选D选项。

2.【答案】D

【解析】本题考查证券交易所的特征。证券交易所的特征有：(1)有固定的交易场所和交易时间，①项符合题意；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易，②项不符合题意；(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券，④项符合题意；(4)通过公开竞价的方式决定证券交易价格，③项符合题意；(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。①、③、④项符合题意，故本题选D选项。

3.【答案】C

【解析】①项属于证券市场融资活动的特征；②项错误，有价证券是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括股票和债券；③项错误，间接融资具有相对的集中性，分散性属于直接融资的特点；④项，直接融资的工具主要有票据、债券、股票和投资基金证券等。故本题选C选项。

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