2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月28日)

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组合型选择题

1.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，()和()对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

①中国银保监会

②中国证监会

③财政部

④中国总会计师协会

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

2.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。

①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

3.证券公司从事IB业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。

①受托从事的介绍业务范围

②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

④客户开户的交易流程、出入金流程

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

2.【答案】D

【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；(4)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；(5)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

3.【答案】D

【解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户的交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

2020年8月证券从业资格考试时间已确定，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。

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