2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月22日)

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单项选择题

1.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。

A.3~5年

B.5~10年

C.10~15年

D.终身

2.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责的说法中，错误的是()。

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

3.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。

2.【答案】D

【解析】A、B、C项说法均正确；D项说法错误，应为：根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法　履行相关义务。

3.【答案】B

【解析】投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。

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