2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月21日)

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单项选择题

1.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.50%

B.30%

C.5%

D.80%

2.下列关于私募投资基金登记备案的说法中，错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

3.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买()。

A.国债

B.证券投资基金

C.银行存款

D.资产性不动产

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定之一是：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，C选项符合题意。

2.【答案】B

【解析】A选项正确，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。B选项错误，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成(并非构成)对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可。C选项正确，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证。D选项正确，私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告。

3.【答案】D

【解析】证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买：(1)银行存款，C选项正确；(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，A选项正确，B选项正确；(3)购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。因此，A、B、C选项正确，D选项错误。

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