2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月15日)

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单项选择题

1.()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

2.下列选项所述投资者中，不能成为资产管理业务合格投资者的有()。

A.净资产为人民币600万元的合伙企业

B.净资产10亿的证券公司

C.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某

D.经金融监管部门批准设立的商业银行

3.我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金，属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】A选项不符合题意，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。B选项符合题意，约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。C选项不符合题意，股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。D选项不符合题意，质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。综上所述，A、C、D选项不符合题意，B选项符合题意。

2.【答案】A

【解析】资产管理产品合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力：(1)个人：具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；(2)单位：最近1年末净资产不低于1000万元。(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。

3.【答案】C

【解析】欺诈客户行为包括：(1)违背客户委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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