2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月10日)

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单项选择题

1、证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

2、国务院证券监督管理机构由()组成。

A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

B.中国银行监督管理委员会及其派出机构

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】本题考查证券服务机构的申请调节。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。故本题选A选项。

2.【答案】C

【解析】我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C选项。

3.【答案】C

【解析】本题考查资产证券化的参与者。A选项说法正确，资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。B选项说法正确，特殊目的机构是以资产证券化为目的特别组建的独立法律主体，特殊目的机构(SPV)是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。C选项说法错误，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。D选项说法正确，资产证券化的受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。故本题选C选项。

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