2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月10日)

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单项选择题

1.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内()和()经()可在香港发行人民币债券。

A.政策性银行；商业银行；批准

B.政策性银行；金融机构；备案

C.政策性银行；非金融机构；批准

D.政策性银行；商业银行；备案

2.传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

A.企业；特定的资产池

B.特定的资产池；企业

C.个人；特定的资产池

D.特定的资产池；公司

3.下列说法中正确的是()。

A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】我国金融债券的管理规定。2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

2.【答案】A

【解析】考查资产证券化的定义。资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

3.【答案】C

【解析】目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式；证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户；证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成；证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

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