2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月18日)

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单项选择题

1、证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。

Ⅰ.中央银行债券

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.银行存款

Ⅳ.购买股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

3、按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。

Ⅰ.中国银行(香港)

Ⅱ.花旗银行

Ⅲ.汇丰银行

Ⅳ.渣打银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款(Ⅲ项正确)、购买国债(Ⅱ项正确)、中央银行债券(包括中央银行票据)(Ⅰ项正确)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

2.【答案】A

【解析】经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

3.【答案】B

【解析】本题主要考查中国香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

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