2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月12日)

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单项选择题

1、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()。【组合型选择题】

I.责令停业整顿

II.指定其他机构托管、接管

III.撤销经营证券业务许可

IV.撤销

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。【选择题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

提示：2020年证券从业资格考试报名延期启动，具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒，届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定，我们会及时短信通知考生，考生无需过分担心。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。

2.【答案】C

【解析】持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

3.【答案】C

【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

提示：2020年证券从业资格考试报名延期启动，具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒，届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定，我们会及时短信通知考生，考生无需过分担心。

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