2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月11日)

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单项选择题

1、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是()。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勒勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

2、关于基金召开基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

A.对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会

B.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定上报基金业协会

D.托管人需配合管理人召集基金委托人大会

3、公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监俜管理。

2.【答案】C

【解析】托管人需配合管理人召集基金委托人大会(D正确)。对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会(A正确)；基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会(B正确)。

3.【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

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