2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月9日)

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单项选择题

1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

2、下列不属于基金份额持有人义务的是()。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

3、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

2.【答案】A

【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约；(B属于)(2)缴纳基金认购款项及规定费用；(C属于)(3)承担基金亏损或终止的有限责任；(D属于)(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。A项，保管基金资产属于基金托管人的义务。

3.【答案】C

【解析】甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

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