2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(6月3日)

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单项选择题

1、从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括()。

A.份额的注册登记

B.会计核算

C.客户服务

D.信息披露

2、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

3、中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.4

D.5

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。

2.【答案】C

【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为(选项A正确)。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构(选项B正确)。保荐机构负责证券发行的主承销工作(选项C错误)，负有对发行人进行尽职调查的义务(选项D正确)，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

3.【答案】C

【解析】中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会理事任期为4年，可连选连任。

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