2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月20日)

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单项选择题

1、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

2、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

A.100

B.500

C.200

D.300

3、下列关于有限合伙企业，说法错误的是()。

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人

C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

2.【答案】C

【解析】《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

3.【答案】C

【解析】有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

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