2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月11日)

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单项选择题

1、另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

2、下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是()。

A.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B.另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

C.另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

D.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系

3、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

2.【答案】D

【解析】证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

3.【答案】D

【解析】证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：(1)合法合规原则(选项A正确)；(2)集中管理原则(选项B正确)；(3)独立运行原则(选项C正确)；(4)岗位分离原则(选项D错误)。

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