2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月10日)

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单项选择题

1、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。

Ⅰ.业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。

Ⅰ.委托记录

Ⅱ.交易记录

Ⅲ.证券和资金余额

Ⅳ.证券经纪人的姓名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度(Ⅰ项正确)、投资决策机制(Ⅱ项正确)、操作流程(Ⅲ项正确)和风险监控体系(Ⅳ项正确)，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

2.【答案】B

【解析】证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录(Ⅰ正确)、交易记录(Ⅱ正确)、证券和资金余额(Ⅲ正确)以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名(Ⅳ正确)、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

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