2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月9日)

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单项选择题

1、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

2、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处()的罚款。

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

2.【答案】B

【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办(证监会)责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

3.【答案】C

【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

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