2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月4日)

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单项选择题

1、当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

2、另类子公司应当在每年结束之日起()内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

A.20个工作日内

B.30个工作日内

C.3个月

D.4个月

3、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是()。

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

考生注意：2020年证券从业资格考试报名时间延期启动，具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加环球网校 免费预约短信提醒，届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定，我们会及时短信通知考生，考生无需过分担心。

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

2.【答案】D

【解析】另类子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

3.【答案】A

【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

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