2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(4月29日)

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单项选择题

1、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

2、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

3、股票质押式回购业务发生异常情况的，()不属于交易各方可以采取的处理方式。

A.提前购回

B.延期购回

C.终止购回

D.部分购回

考生注意：2020年证券从业资格考试报名时间一直是延期状态，目前官方迟迟没有公布具体延期到哪一天，考生如何担心错过考试报名，可以添加环球网校 免费预约短信提醒，若报名时间及考试时间一经确定，我们会提前短信通知到考生，考生无需过分担心。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；(选项B包括)(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(选项A包括)(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(选项D包括)(6)中国证监会规定的其他条件。

2.【答案】A

【解析】主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

3.【答案】D

【解析】股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

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