2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司反洗钱工作

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一、试题部分

1、下列不属于操纵市场行为的是()。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证监会在各地的派出机构

D、证券公司

3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

Ⅰ.从事内幕交易

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

2、正确答案：A

答案解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

3、正确答案：D

答案解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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