2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券投资基金法

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一、试题部分

1、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。

A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B、公平对待其管理的不同基金财产

C、计算公告基金资产净值

D、编制中期和年度基金报告

2、下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。

Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：根据《证券投资基金法》第二十一条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

2、正确答案：D

答案解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；违法动用募集资金的处罚；擅自募集基金的处罚；擅自设立基金管理公司的处罚；基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

3、正确答案：B

答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

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