2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券市场的法律法规体系

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一、试题部分

1、证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。

A、由国务院制定并颁布的行政法规

B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C、自律性规则

D、部门规章及规范性文件

2、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

A、全国人民代表大会

B、国务院

C、全国人民代表大会常务委员会

D、证券监管部门

3、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：我国证券市场的法律层级四个层次的关系为：①法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突，否则无效；②下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。

2、正确答案：B

答案解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

3、正确答案：A

答案解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

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