2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第七章第二节金融远期、期货与互换

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一、试题部分

1、下列各项中，不属于金融期货交易的是(　)。

A、必须在有组织的交易所进行

B、是标准化的交易

C、交易者均以交易所为交易对手

D、较少受到监管

2、由交易双方订立的、約定在未来某个日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化协议指的是(　)。

A、金融期权合约

B、金融期货合约

C、远期合约

D、现货合约

3、关于信用违约互换的说法不正确的是(　)。

A、信用违约互换的出现是金融衍生品创新史上的一大创举

B、违约互换交易主要由银行、保险公司等大型金融机构在场外进行，根据具体情况制定个性化合约

C、信用违约互换会并通过杠杆效应扩大各个金融行业乃至整个金融市场的非系统风险

D、通常市场上的CDS价格受到供求的影响，而CDS交易双方敲定的价格由金融工程模型给出，而建立模型有一系列的约束条件，具有一定的局限性，使得CDS面临着巨大的定价风险

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】D

【答案解析】本题考查金融期货。在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。

2、【正确答案】B

【答案解析】本题考查金融期货合约。金融期货合约是指由交易双方订立的、約定在未来某个日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化协议。

3、【正确答案】C

【答案解析】本题考查信用违约互换。选项C错误，由于CDS的衍生性和参与者的跨行业特征，导致了风险在不同金融机构甚至不同行业之间传导，并通过杠杆效应扩大了各个金融行业乃至整个金融市场的系统风险。

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