2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第六章第五节基金的管理

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一、试题部分

1、关于基金的说法正确的是(　)。

Ⅰ.基金所反映的是所有权关系

Ⅱ.基金是直接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融

Ⅲ.基金的投资选择灵活多样，其收益可能高于债券

Ⅳ.基金能满足那些不能直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、证券投资基金的作用有(　)。

Ⅰ.基金提高了大投资者的投资收益水平

Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展

Ⅲ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

Ⅳ.有利于证券市场的国际化

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、我国证券投资基金业的发展阶段可分为(　)。

Ⅰ.早期探索阶段

Ⅱ.试点发展阶段

Ⅲ.快速发展阶段

Ⅳ.修正完善阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金与股票、债券的区别。股票反映的是所有权关系，基金反映的是信托关系，公司型基金除外。股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

2、【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券投资基金的作用。证券投资基金的作用：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道；(2)有利于证券市场的稳定和发展。

3、【正确答案】D

【答案解析】本题考查我国证券投资基金的发展概况。我国证券投资基金业的发展可以分为三个阶段：(1)20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段；(2)《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《中华人民共和国证券投资基金法》实施前的试点发展阶段；(3)《中华人民共和国证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。

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