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2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》，新《证券法》将于2020年3月1日起施行。新《证券法》创新监管方式，调整了原来相关证券服务机构事前准入审批的监管体制，要求会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构从事证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。为落实新《证券法》关于证券服务机构从事证券服务业务向证监会备案的新要求，证监会在广泛听取各方意见的基础上，起草了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定(征求意见稿)》(以下简称《备案规定》)，现向社会公开征求意见。
加强证券服务机构从事证券服务业务的备案管理，是配合新《证券法》实施，获取证券服务机构从事证券服务业务基础信息，强化事中事后监管的有效途径，也是证监会开展风险监测与预警、提高监管工作针对性的基础性安排。《备案规定》共20条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。在起草《备案规定》过程中，证监会严格遵循“放管服”要求，坚持“备案”的非行政许可法律定位，明确证券服务机构备案属于“事后备案”“告知性备案”的法律性质，不对证券服务机构从事证券服务业务设定前置性条件。同时，《备案规定》还兼顾不同类别证券服务机构及其备案要求的普遍性与特殊性，以提高监管工作的针对性和有效性，并从便于证券服务机构进行备案出发，规定了比较简洁的备案程序要求。
在后续落实《证券法》和《备案规定》工作中，证监会将主动做好与相关主管部门的备案信息共享工作，进一步建立健全监管合作机制，为证券服务机构的备案提供方便、高效的服务。
欢迎社会各界对《备案规定》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《备案规定》并履行程序后发布实施。
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以上内容为证券考试行业动态：证监会就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》公开征求意见。另外环球网校小编精心准备了证券从业资格考试历年真题及高频考点，备考2020年证券从业资格证的考生可以点击下方按钮免费下载。