2019年最后一次证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（共五版）

环球网校考后发布：2019年11月证券从业资格各科考试真题及答案汇总

证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后官方不公布真题。以下内容为2019年最后一次证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案，真题来源于网络，仅供参考。

【版本一】

1、上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

【答案】C

3、根据《证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。

A.交易

B.特殊

C.代理

D.自营

【答案】D

5、下列关于“沪港通”的说法，错误的是()

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

B.沪股通股票包括上证180指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证380指数成分股

【答案】A

6、根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。

A.上证380指数成分股

B.科创板股票

C.上证指数成分股

D.沪深300指数成分股

【答案】A

7、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有()

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

目前受疫情影响，证券类多选项考试均有取消和延期的现象，因此小编在此建议考生填写环球网校 免费预约短信提醒服务，若2020年3月证券从业资格报名时间后续一经确定，届时会通过短信方式及时通知到考生，疫情期间先放心备考即可。

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【版本二】

1、根据《公司法》第四十九条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对()负责。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.公司章程

【答案】A

2、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。

A.6个月

B.3个月

C.一年

D.10个月

【答案】C

3、下列关于分公司的的法律地位说法中，错误的有()。

A.分公司具有法人资格

B.分公司没有独立的公司名称及章程

C.分公司在人事、经营上没有自主权

D.子公司不能够依法独立承担民事责任

【答案】A

4、股份有限公司的财务会计报告应在股东大会召开()之前备置于公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】C

5、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()以上地方人民政府予以取缔。

A.省级

B.市级

C.县级

D.乡级

【答案】C

6、证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依据现行《公司法》规定，目前公司章程对()不具有约束力?

A.公司

B.公司法律顾问

C.公司股东

D.公司监事

【答案】B

8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9、证券发行和交易的“三公”原则不包括()。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108条规定，股份有限公司应一律设立董事会，其成员为()人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D

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【版本三】

1、《证券公司监督管理条例》属于()。

A.法律

B.行政法规

C.规范性文件

D.行业自律规则

【答案】B

2、以下哪项不属于期货公司业务许可证注销的情形()。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】B

3、经营经纪业务，同时经营证券资产管理业务的净资本不得低于人民币()。

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】A

4、洗钱风险管理工作基本原则中，()是指是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

【答案】B

5、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到()。

A.就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.如投资者不属于风险承受能力最低类别，应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行口头风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

C.应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务，如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

D.对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

【答案】D

7、下列属于“荐股软件”功能的是()。

Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.在适当性匹配的基础上独自承担责任

C.充分揭示风险，具体产品或服务的特别风险除外

D.投资者适当性匹配意见

【答案】C

9、证券公司信息技术数据治理，错误的是()。

A.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网终及其息技术基础设施，并协助开展相关运维工作

B.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部要求转换、提供数据

C.证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级、并根据不同类别和级别作出同样的数据管理制度安排

D.证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企业设立的条件不包括()

I.有2个以上合伙人

II.有书面合伙协议

III.有合伙人认缴或实际缴付的出资

IV.有合伙企业的名称和生产经营场所

A.I、II、IV

B.I、II、IIII、V

C.I、II、IIII

D.III、IV

【答案】B

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【版本四】

1、证券经纪业务的特点包括(　　)。

I.业务对象的单一性

II.证券经纪商的中介性

III.客户指令的可变性

IV.客户资料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】A

2、符合证券经纪业务营销人员管理规范的是(　　)。

I.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册

II.此类人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

III.营销人员按要求参加执业年检和后续职业培训

IV.遵守法律、行政法规或者中国证监会有关规定

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

【答案】B

3、根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

【答案】C

4、证券经纪人不可从事的行为有()。

I.为客户之间融资提供中介、担保

Il.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜

Ill.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

IV.向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根据《证券法》,下列情形属于操纵期货市场的是()。

A.上市公司对债务担保进行重大变更

B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】D

6、下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。

A.证券公司可以解除冻结措施

B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施

D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

【答案】C

7、中小企业股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

【答案】D

8、下列关于法的特征错误的是()。

A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

【答案】D

9、资产管理计划应当终止情形的下列情形，错误的是()。

A.资产管理计划存续期届满且不展期

B.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

C.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人

D.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

【答案】C

10、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A

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【版本五】

1、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系

A财产担保

B财产质押

C财产托管

D财产信托

【答案】C

3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A100人

B200人

C50人

D300人

【答案】B

4、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。

A.注册资本不低于1亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【答案】A

5、下列关于设立期货公司的说法,错误的有()

Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额

Ⅱ.注册资本可以是认缴资本

Ⅲ.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()

A.净资产高于实收资本的50%

B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

C.不能清偿到期债务

D.负债达到净资产的30%

【答案】C

8、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足

A.向员工分发奖金

B.偿付到期债务

C.满足正常业务开展的资金需求

D.履行其他支付义务

【答案】C

9、下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有()

Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日

Ⅱ.收购要约约定的收购期限不得少于45日

Ⅲ.收购要约约定的收购期限不得超过60日

Ⅳ.收购要约约定的收购期限不得超过90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有()

Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务

Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

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