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编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第四章讲义汇总
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第二节证券二级市场
五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任(掌握)
(1)在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
(2)证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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