2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第二节讲义：证券投资咨询机构及人员

编辑推荐：2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章讲义汇总

第三章证券公司业务规范

第二节证券投资咨询

二、证券投资咨询机构及人员资格管理要求(掌握)

(一)证券投资咨询机构的资格管理要求

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(1)从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的内部管理制度。

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

符合条件的由证监会颁发业务许可证。

(二)证券投资咨询机构人员的资格管理要求

1.要求

(1)从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务；任何人未取得证券投资咨询从业资格的，或者取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构工作的，不得从事证券投资咨询业务。

(2)证券投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业。

(3)同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

2.从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

(1)在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

(2)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，由中国证券业协会颁发执业证书。

2020年第一次证券从业资格考试报名时间暂未得知，待中国证券业协会发布相关公告后，届时环球网校会通过 免费预约短信提醒通知考生报名2020年第一次证券从业资格考试，现在赶紧预约上吧。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第二节讲义：证券投资咨询机构及人员资格管理要求，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。