2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第一节讲义：沪港通与深港通业务

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第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

四、沪港通与深港通业务(熟悉)

(一)沪港通

1.概念

沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。

2.分类

沪港通包括沪股通和港股通两部分。

(1)沪股通是指投资者委托联交所参与者，通过联交所证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市股票。

(2)港股通是指投资者委托上交所会员，通过上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。

3.沪股通股票

沪股通股票包括以下范围内的股票：①上证180指数成份股；②上证380指数成份股；③A+H股上市公司的本所上市A股。

在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有本所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。

(二)深港通

1.概念

深港通是深港股票市场交易互联互通机制的简称，指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

2.分类

深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分。

(1)深股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市的股票。

(2)深港通下的港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报.买卖规定范围内的联交所上市的股票。

3.股票范围

(1)深股通股票包括以下范围内的股票：①深证成份指数及深证中小创新指数的成份股，且成份股定期调整考察截止日前6个月A股日均市值不低于人民币60亿元，上市时间不足6个月的按实际上市时间计算市值；②A+H股上市公司在本所上市的A股。

(2)深港通下的港股通包括以下范围内的股票：①恒生综合大型、中型、小型股指数成份股，且小型股指数成份股定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元；②A+H股上市公司在联交所上市的H股。

沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

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