2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（12月13日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

2.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当(　　)管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

3.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处(　　)的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

4.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

5.客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融人的资金。

A.买券还券

B.直接还券

C.直接还款

D.买券还款

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编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

答案解析部分

1.答案：B

解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

2.答案：B

解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

3.答案：B

解析：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得，并处3万元以上30万元以下的罚款。

4.答案：B

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

5.答案：C

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

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以上内容为2020年12月13日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。