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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（12月6日）

环球网校·2019-12-12 09:34:41浏览收藏

摘要 2020年证券从业资格全面启动。为帮助大家顺利备考，环球网校为大家发布“2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（12月6日）”，希望对大家有所帮助。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

试题部分——选择题

1、关于股票性质描述正确的是()。

A.股票所代表的权利本来不存在

B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C.股票是设权证券

D.股票是证权证券

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参考答案：D

参考解析：股票的性质：(1)股票是有价证券；(2)股票是要式证券；(3)股票是证权证券，是指证券是权利的一种物化的外在形式，作为权利的载体，权利是已经存在的；(选项D正确)(4)股票是资本证券，股票不是一种现实的资本，而是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本；(5)股票是综合权利证券。

2、公开发行企业债券，应当符合()。

A.企业债券无需信用评级

B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%

C.债券的期限为3年以上

D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平

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参考答案：D

参考解析：企业债券需信用评级(选项A错误)。累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的40%(选项B错误)；债券的期限无明确规定，原则上不低于1年(选项C错误)。

3、下列不属于主动退市的是()。

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

C.上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为

D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

查看答案

参考答案：C

参考解析：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；(A属于)(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(B属于)(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(6)上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；(D属于)

4、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。

Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

Ⅱ.多层次资本市场体系有利于防范和化解我国的金融风险

Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：A

参考解析：中国建设多层次资本市场重要意义在于：(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求；(Ⅰ正确)(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量；(Ⅳ正确)(3)有利于防范和化解我国的金融风险；(Ⅱ正确)(4)发展多层次资本市场体系的关键一环就在于发展多层次的股权市场。

5、权证的要素包括()。

Ⅰ.标的

Ⅱ.存续时间

Ⅲ.行权日期

Ⅳ.行权比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

参考答案：D

参考解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。

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2020年证券从业资格考试计划已公布，但第一次证券从业资格报名时间暂未得知，请准备参加考试的考生尽快订阅环球网校免费预约短信提醒，届时我们会通知考生2020年第一次证券从业资格考试的报名时间，请及时预约。

以上内容为2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（12月6日），希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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