2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（12月6日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。

A.合规风险、管理风险和技术风险

B.基本风险、非基本风险

C.系统风险、非系统风险

D.基本风险、经营管理风险

查看答案

2、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

查看答案

3、关于证券投资行为管理说法错误的是()。

A.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度

B.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资

C.从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的，应当要求其在本公司指定交易或托管，申报证券账户并定期提供交易记录

D.证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控，或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，应及时调查处理

查看答案

4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案

5、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括()。

Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表

Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2020年证券从业资格考试计划已公布，但第一次证券从业资格报名时间暂未得知，请准备参加考试的考生尽快订阅环球网校 免费预约短信提醒，届时我们会通知考生2020年第一次证券从业资格考试的报名时间，请及时预约。

以上内容为2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（12月6日），希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。