2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考前冲刺题三

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前2天冲刺题汇总三

一、选择题

1.目前，()是全球最大的金融服务出口国。

A.美国

B.中国

C.英国

D.瑞士

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2.我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。

A.上海证券

B.中国香港

C.中国台湾

D.深圳证券

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3.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

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4.上证成分股指数也叫做()。

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证380指数

D.上证红利指数

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5.关于证券中介机构叙述错误的是()。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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二、组合型选择题

1.《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。

Ⅰ.控制权

Ⅱ.监管权

Ⅲ.现场检查权

Ⅳ.非现场检查权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.根据委托价格限制，委托指令包括()。

Ⅰ.开市委托

Ⅱ.高价委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.限价委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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3.有价证券是()的统一表现形式。

Ⅰ.财产价值

Ⅱ.财产权利

Ⅲ.财产证明

Ⅳ.财产要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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4.投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.公司不得再次发行公司债券的情形有()。

Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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