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2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题二

环球网校·2019-11-28 11:18:53浏览43 收藏8
摘要 距离2019年11月证券从业资格考试还有3天时间,环球网校编辑整理发布“2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题二”的新闻,希望在最后的备战时间与你一同提升进步。更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年11月证券从业资格各科目考前3天冲刺题汇总二

一、选择题

1.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

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参考答案:B
参考解析:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。

2.境内符合条件的股份公司均可通过()申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

查看答案

参考答案:B
参考解析:境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。

3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

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参考答案:A
参考解析:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(选项D包括);没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告(选项C包括),撤销任职资格或者证券从业资格(选项B包括),并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

查看答案

参考答案:C
参考解析:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

查看答案

参考答案:B
参考解析:证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

6.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,()。

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

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参考答案:C
参考解析:集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

7.下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是()。

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

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参考答案:D
参考解析:各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算;私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。

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2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日两天,具体考试时间点安排在准考证上体现,为防止各位小伙伴错过考试时间及考后成绩查询时间,环球网校为考生们提供 免费预约短信提醒功能,现在赶紧预约一下吧~

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编辑推荐:2019年11月证券从业资格各科目考前3天冲刺题汇总二

二、组合型选择题

1.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得

Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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参考答案:B
参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司对其证券自营业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得(Ⅰ项正确),并处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格(Ⅳ项正确)。

2.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案:B
参考解析:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券(Ⅰ正确),没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(Ⅱ正确);没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款(Ⅲ正确),单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚(Ⅳ正确)。

3.违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。

Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅳ.主动上交个人财产

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:(1)未直接参与信息披露违法行为;(Ⅰ包括)(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(Ⅱ包括)(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(Ⅲ包括)(6)其他需要考虑的情形。

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日两天,具体考试时间点安排在准考证上体现,为防止各位小伙伴错过考试时间及考后成绩查询时间,环球网校为考生们提供 免费预约短信提醒功能,现在赶紧预约一下吧~

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