2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：股票的概念与特征

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考点26：股票的概念与特征

(一)股票的定义

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

(二)股票的性质

1.股票是有价证券

2.股票是要式证券

3.股票是证权证券

4.股票是资本证券

5.股票是综合权利证券

(三)股票的特征

1.收益性

股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。二是来自股票流通。当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。

2.风险性

3.流动性

4.永久性

5.参与性

参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

(四)股票的分类

1、按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票。

2.按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

(1)记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。记名股票有如下特点：

第一，股东权利归属于记名股东。

第二，可以一次或分次缴纳出资。

第三，转让相对复杂且受限制。

第四，便于挂失，相对安全。

(2)无记名股票。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。无记名股票有如下特点：

第一，股东权利归属股票的持有人。

第二，认购股票时要求一次缴纳出资。

第三，转让相对简便。

第四，安全性较差。

3.按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

(1)有面额股票。特点：

第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例。

第二，为股票发行价格的确定提供依据。

(2)无面额股票。特点：

第一，发行或转让价格较灵活。

第二，便于股票分割。

(五)与股票相关的资本管理概念

1.股利政策

股利分配的形式主要有现金红利和股票红利两种。

(1)现金股利，也被称为派现。

(2)股票股利，也被称为送股。

(3)四个相关日期。

①股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。

②股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。

③除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

④派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

2.股份变动

(1)增发和定向增发。

(2)配股。

(3)资本公积金转增股本。

(4)股份回购。

(5)可转换债券转换为股票。

(6)股票分割和合并。

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