2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月24日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

I.国债

II.投资级公司债

III.证券投资基金

IV.集合资产管理计划

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

2.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

II.挪用客户资产

III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV.操纵市场

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。

I.内部控制制度

II.合规制度

III.人力资源状况

IV.财务状况

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

4.关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。

Ⅰ公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

Ⅱ设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

Ⅲ设立股份有限公司应由监事会作为申请人

Ⅳ设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.证券交易所具有的特征是()。

Ⅰ有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ投资者直接进入交易所买卖证券

Ⅲ通过公开竞价的方式决定证券交易价格

Ⅳ交易对象限于合乎一定标准的上市证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

2.答案：C

解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.答案：A

解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

4.答案：C

解析：公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

5.答案：D

解析：期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。

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