2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月18日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

2.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

4.个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应予追诉。

A.10

B.20

C.30

D.50

5.《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.行业自律规则

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答案解析部分

1.答案：A

解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

2.答案：B

解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.答案：D

解析：证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4.答案：C

解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

5.答案：C

解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》。

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