2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月12日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

2.股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.10%

B.25%

C.35%

D.40%

3.设立股份有限公司应由()作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

4.股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.创立大会决议不设立公司

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

5.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

2.答案：C

解析：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

3.答案：A

解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。

4.答案：C

解析：ABD情况下，均可以抽回资本。

5.答案：A

解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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