2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月2日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.下列不属于期货交易所职责的是()。

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

2.根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经()决议。

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会或者股东大会

3.下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()。

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

4.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是()。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

5.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是()。

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给以公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年10月2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.参考答案：D

参考解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1-2名监事，不设监事会。

2.参考答案：B

参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。选项A、C、D属于法律。

3.参考答案：D

参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

4.参考答案：D

参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

5.参考答案：D

参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年10月2日的证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。