2019证券考试：关于举办两期证券公司反洗钱专题培训班的通知

关于举办两期证券公司反洗钱专题培训班的通知

一、培训对象、培训时间和地点

(一)培训对象

第一期：证券公司分管反洗钱工作的高级管理人员和相关部门负责人，每家可报3人。

第二期：证券公司反洗钱工作相关部门中层和业务骨干。每家可报3人。

(二)培训时间和地点

第一期：

1、培训时间：2019年10月16日9：00-17：00

2、报到时间：2019年10月15日16：00—18：00

2019年10月16日8：00—8：50

3、报到及培训地点：上海虹桥大华假日酒店一楼大宴会厅(上海闵行区七莘路3555号)。

第二期：

1、培训时间：2019年10月25日9：00-17：00

2、报到时间：2019年10月24日16：00—18：00

2019年10月25日8：00—8：50

3、报到及培训地点：深圳中洲圣廷苑酒店三楼锦绣厅(深圳市福田区华强北路4002号)。

二、培训主要内容及师资

培训为期一天，培训内容包括：

(一)当前反洗钱形势及监管背景;

(二)证券期货业反洗钱工作情况介绍;

(三)现场检查中的常见问题及现场检查经验总结;

(四)客户身份识别推进难点及解决;

(五)证券公司洗钱风险评估;

(六)非经纪业务反洗钱风险点及反洗钱工作开展。

培训师资包括：中国人民银行、中国证监会、普华永道中天会计师事务所以及行业券商等单位相关业务老师。

三、培训费用及食宿安排

(一)培训费

第一期：免费;

第二期：1000元/人，网上交费。

(二)培训期间协会统一安排一天正餐，学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店会议价房型数量有限，请需要住宿的学员尽早完成预定，先订先得。订房时请说明系参加“中国证券业协会培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

第一期：酒店订房电话：13226612228(肖经理)，订房截止时间10月9日(星期三)。

第二期：酒店订房电话：18926087990(闭经理)，订房截止时间10月16日(星期三)。

四、报名注意事项

(一)、报名截止日期

第一期：2019年10月9日，第二期：2019年10月16日(或额满即止，名额以网上审核通过/缴费到账人数为准)。

(二)培训班将通过网上报名系统进行，报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息，并完成支付。订单支付有效期为两天，逾期未支付，订单将失效。有效期内未支付的订单，可点击“登录报名——待支付培训班”模块继续完成支付。注意：订单支付成功后报名方才成功。订单有效期内未支付的订单不占培训班名额，可能会出现报名已满无法支付的情况。

(三)报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求，增值税普通发票只开具电子发票，需要填写纳税人识别号，电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址：http：//www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的，请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号)，专用发票一经开出将不再重开。

(四)本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库，请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

(五)已报名但因故不能参加者，请提前一周提交请假申请，须加盖公章，并将扫描件发送至邮箱：liumh@sac.net.cn。

培训咨询电话：010-66575778

课程咨询电话：010-66290903刘老师

培训班网上报名

中国证券业协会

2019年9月24日

2019年还剩最后一次证券从业资格考试，小编提醒大家可以订阅环球网校“ 免费预约短信提醒”功能哦，届时我们会以短信的方式通知考生准备报名2019年11月证券从业资格考试~

以上内容为关于举办两期证券公司反洗钱专题培训班的通知。更多证券考试信息您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看，有关证券从业资格考试相关学习资料，请点击“免费下载”一键查看。