2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（9月24日）

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于(  )家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(  )，并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

3.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(  )。

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

4.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(  )。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.企业法人营业执照

D.经注册会计师审计的财务会计报表

5.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起(  )日内书面答复股东并说明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月24日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

答案解析部分

1.C。解析：根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当停止发行。

2.A。解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

3.D。解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4.C。解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第11条的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

5.B。解析：根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计、账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月24日的证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。