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编辑推荐:2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
试题部分——单选题
1.有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
2.在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照()规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司
B.证券公司和客户的约定
C.证券交易所
D.中国证监会
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以上内容为2019年9月8日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分,更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。
编辑推荐:2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
答案解析部分
1.B。解析:根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定,诚信信息的效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息,效力期限为5年。
2.C。解析:在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括:客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
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