2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（8月20日）

编辑推荐：2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是()。

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给以公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

2.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是()。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

3.下列不属于期货交易所职责的是()。

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

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答案部分

1、答案：C

解析：证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

2、答案：A

解析：出具的文件真实、准确、完整。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

3、答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

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