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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点归纳28:证券业协会的性质及宗旨

环球网校·2019-07-27 10:15:01浏览34 收藏10
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考点归纳:证券业协会的性质及宗旨

(1)性质:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

(2)宗旨:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。

证券登记结算公司

(1)设立条件:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:

第一,自有资金不少于人民币2亿元。

第二,具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

第三,主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格。

第四,国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(2)主要职能:证券账户、结算账户的设立和管理。证券的存管和过户。证券持有人名册登记及权益登记。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。受发行人委托派发证券权益。办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

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