2019证券从业资格考试-证券市场基本法律法规-每日一练(7月15日)

编辑推荐：2019年7月份-证券从业-证券市场基本法律法规-每日一练汇总

1、下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。【单项选择题】

A、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B、违反保密制度或者未履行保密责任的 

C、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D、唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

2、根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。【单项选择题】

A、监事会;

B、股东会、监事会

C、全体股东

D、股东会或者股东大会

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1、答案：D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

2、答案：A

解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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