2019年证券考试行业动态：深交所推进科技监管 提升一线监管能力

日前，深交所副总经理李鸣钟在“2019中国上市公司论坛”上表示，从资本市场和交易所的发展历程来看，交易所的发展与科技创新始终休戚与共。交易所不仅要积极拥抱和服务科技创新，促进科技与资本融合，推动科技进步，更要积极借助科技创新实现自我变革。下一步，深交所将持续做好人工监管与科技监管的深度融合，不断提升一线监管能力。

企业画像提示过万条年报异常点

“近年来，深交所密切关注大数据、人工智能等新技术发展趋势，高度重视监管智能化建设，牢牢抓住金融科技创新带来的发展机遇，积极运用科技手段助力一线监管，陆续开发了覆盖公司监管、交易监管和风险监测等各业务领域的智能应用平台，推动监管经验与智能科技的深度融合，构建人力与科技融合的监管新模式。”李鸣钟表示。

其中，企业画像是以深交所多年累积的公司监管数据资料为基础，通过自然语言处理、数据挖掘、机器学习等技术对数据进行自动运算、分类，形成风险提示标签体系，帮助一线监管人员快速把握公司特征和风险的智能化监管辅助系统，以增强线索发现、分析预警能力。企业画像项目于2016年底启动开发，目前一期、二期项目已陆续上线，已应用于上市公司日常监管、年报审查、重组审查，是深交所在科技监管方面推出的重要成果，也为后续的投资者画像、市场画像、机构画像等科技监管项目提供了经验。

在审查辅助方面，利用机器学习技术，对交易所近年来发出的数千封年报与重组问询函进行分析，对2万条具体问题进行分类汇总，初步实现年度报告和重组方案的自动审查。企业画像对深市2000多份2018年年报进行自动审查，合计提示了14,000条异常关注点，平均每家公司约为7条，大大提高了年报审核效率和审核质量。

目前，企业画像三期项目正在开发中，深交所将重点开发财务舞弊识别、上市公司风险评估、违规处分智能辅助、舆情智能监测分析等功能，进一步提升监管智能化。

推进人工监管与科技监管深度融合

“科技监管并不能完全取代一线监管，科技监管需要随着市场发展、规则变化、监管实践不断迭代升级。下一步，深交所将持续做好人工监管与科技监管的深度融合，不断提升一线监管能力。”李鸣钟表示。

一是加强基础制度建设。系统开展自律监管规则体系适应性评估和修订工作，重点解决市场规范发展亟须的制度供给问题，健全上市公司监管及信息披露规则体系。目前，深交所已成立专项工作小组进行自律规则梳理，全面推进规范运作指引修订、行业信息披露指引体系优化、备忘录梳理等各项工作。二是加大重点领域风险防控。三是推进全链条监管。四是切实履行退市工作主体责任。

李鸣钟表示，深交所将紧紧围绕提高上市公司质量的核心目标，持续推进科技监管提升一线监管能力，以信息披露和公司治理为监管重点，引导上市公司敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

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