2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(14)：转融通业务规则

编辑推荐：2019年证券从业资格考试真题精选汇总之《证券市场基本法律法规》

试题部分——单选题

1、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

II.相关业务技术系统建设情况说明

III.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

IV.公司财务状况的报告及相关材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

Ⅰ. 浮动利率

Ⅱ. 固定利率

Ⅲ. 实际利率

Ⅳ. 名义利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、《证券公司监督管理条例》属于( )。

A.自律管理规划

B.行政法规

C.部门规章

D.法律

4、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

5、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

A.证券经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.证券投资

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答案解析部分：

1、参考答案：D

【解析】除了A、B、C、D四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

2、参考答案：A

【解析】

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

3、参考答案：B

4、参考答案：A

5、参考答案：A

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